國泰投信因未落實利害關係人控管，旗下基金與全權委託帳戶誤買世芯-KY股票，後續將面臨主管機關的行政裁罰，請問具體的裁罰內容為何？

Question

## 國泰投信內控疏失面臨的潛在監管處分

Accepted Answer

國泰投信因未落實利害關係人控管，導致旗下基金及全權委託帳戶誤觸證券交易法規範，進而影響世芯-KY(3661)股票的交易行為，此類事件後續將面臨主管機關的行政裁罰。依據過往類似案例，金融主管機關（金管會）通常會依據違規情節的嚴重程度、影響範圍及公司是否展現改善誠意等因素，進行多層面的處置。